为了满足证券公司合规管理人员胜任能力考试考生的需要，指导考生全面熟悉地掌握知识点，根据中国证券业协会发布的《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》，我们专门组织证券合规方面的专家、学者编写此书。

全书包括了常用篇、证券公司管理规则篇、证券公司业务规则篇这三篇内容。

一、常用篇

 中华人民共和国公司法

(2005年10月27日 中华人民共和国主席令第42号，l993年12月29

日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据l999年

12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于

修改(印华人民共和国公司法)的决定》第一次修正 根据2004年8月

28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改

(中华人民共和国公司法)的决定》第二次修正 2005年10月27日第

十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订 2006年1月1日

实施)

 中华人民共和国证券法

(2005年10月27日 中华人民共和国主席令第43号，l998牟12月29日

第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过 根据2004年8

月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修

改<中华人民共和国，证券法)的决定》修正 2005年10月27日第十届

全，国入民代表大会常务委员会第十八次会议修订2006年1月1日实施)

 证券公司监督管理条例

(2008年4月23日 国务院令第522号，2008年6月1日实施)

 证券公司合规管理试行规定

(2008年7月14日 证监会公告[2008]30号，2008年8月1日实施)

 证券公司风险控制指标管理办法

(2006年7月20日 证监会令第34号，根据2008年6月24日中国证券监督管

理委员会《关于修改(证券公司风险控制指标管理办法)的决定》修订)

 证券公司治理准则(试行)

(2003年12月15日 证监机构字[2003]259号，2004年1月15日实施)

 证券公司内部控制指引

(2003年12月15日 证监机构字[2003]260号)

 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

(2006年11月30日 证监会令第39号，2006年12月1日实施)

 证券公司业务范围审批暂行规定

(2008年10月30日 证监会公告[2008]42号，2008年l2月1日实施)

 证券公司分类监管规定

(2009年5月26日 证监会公告[2009]12号，2010年5月14日修改)

 证券发行上市保荐业务管理办法

(2009年5月13日 证监会令第63号，2008年8月14日中国证券监督管理

委员会第235次主席办公会议审议通过 根据2009年5月13日中国证券监

督管理委员会《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法)的决定》修

订2009年6月14日实施)

 证券发行与承销管理办法

(2006年9月17日 证监会令第37号，2006年9月19日实施)

二、证券公司管理规则篇

三、证券公司业务规则篇

索引