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2020版证券一般从业资格考试辅导教材是天一金融专家名师团队严格依据历年全新真题和大纲要求的基础上编写而成，内容新、全，真题考点全覆盖，一网打尽，更适合考生备考，真正实现一本在手，考试无忧。

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本书不仅依据全新考试大纲编写，还根据历年真题做了部分修订及完善，更适用于2020年证券业一般从业人员资格考试备考，总结来说，主要包含以下五方面的更新：

（1）根据全新大纲更新章节和知识点。

（2）更新教材中的法律、法规和自律规范。

（3）更新教材中的有关数据。

（4）更新教材中的有关业务。

（5）更新教材中的基本表述。

书中每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体，后局部；先讲，后练。步步为营，扎实基础。同时赠送IOS与安卓通用的手机软件、微信做题、电脑软件、思维导图课件、名师视频、在线题库、千人备考QQ交流群等丰富增值产品。真正实现高效备考，快速通关！

第一章 证券市场基本法律法规

第一节 证券市场的法律法规体系

考纲要求.......................................................（1）

知识解读.......................................................（1）

第二节 公司法

考纲要求.......................................................（4）

知识解读.......................................................（5）

第三节 合伙企业法

考纲要求.......................................................（26）

知识解读.......................................................（27）

第四节 证券法

考纲要求.......................................................（36）

知识解读.......................................................（37）

第五节 证券投资基金法

考纲要求.......................................................（58）

知识解读.......................................................（59）

第六节 期货交易管理条例

考纲要求........................................................（68）

知识解读........................................................（68）

第七节 证券公司监督管理条例

考纲要求........................................................（79）

知识解读........................................................（80）

同步自测........................................................（89）

答案详解........................................................（93）

第二章 证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

考纲要求.........................................................（95）

知识解读.........................................................（96）

第二节 风险管理

考纲要求.........................................................（114）

知识解读.........................................................（114）

第三节 投资者适当性管理

考纲要求.........................................................（120）

知识解读.........................................................（120）

第四节 从业人员管理

考纲要求.........................................................（124）

知识解读.........................................................（125）

同步自测........................................................（156）

答案详解........................................................（158）

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

考纲要求........................................................（160）

知识解读........................................................（160）

第二节 证券投资咨询

考纲要求.........................................................（173）

知识解读.........................................................（174）

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

考纲要求.........................................................（184）

知识解读.........................................................（184）

第四节 证券承销与保荐

考纲要求.........................................................（190）

知识解读.........................................................（191）

第五节 证券自营

考纲要求.........................................................（198）

知识解读.........................................................（198）

第六节 证券资产管理

考纲要求........................................................（203）

知识解读........................................................（204）

第七节 证券公司信用业务

考纲要求........................................................（226）

知识解读........................................................（226）

第八节 证券公司场外业务

考纲要求........................................................（242）

知识解读........................................................（243）

第九节 其他业务

考纲要求........................................................（252）

知识解读........................................................（252）

同步自测........................................................（261）

答案详解........................................................（265）

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

考纲要求........................................................（267）

知识解读........................................................（267）

第二节 证券二级市场

考纲要求........................................................（274）

知识解读........................................................（274）

同步自测........................................................（281）

答案详解........................................................（283）

附录............................................................（285）