前言
第1章 资产管理者职业行为准则
1 道德规范
1.1 诉讼、AMC与道德规范和专业行为准则的对比
1.2 道德规范详述★
2 专业行为准则
2.1 准则Ⅰ：专业性★★★
2.2 准则Ⅱ：对资本市场的诚信★★★
2.3 准则Ⅲ：对客户的责任★★★
2.4 准则Ⅳ：对雇主的责任★★★
2.5 准则Ⅴ：投资决策★★★
2.6 准则Ⅵ：利益冲突★★★
2.7 准则Ⅶ：CFA会员和候选人的责任★★★
3 资产管理者职业行为准则概述
3.1 AMC相关概念
3.2 具体条款
4 资产管理和组合管理行业概述
4.1 资产管理行业概述
4.2 资产管理的投资方式
4.3 资产管理的分类
4.4 资产管理公司的所有权结构
4.5 资产管理公司的客户
4.6 主要的投资产品
4.7 资产管理行业的机遇和挑战
4.8 组合管理
4.9 投资政策说明书
4.10 投资的治理和监管
5 投资管理行业中的专业性
5.1 专业人士
5.2 投资管理中的专业性
5.3 投资管理专业人员的期望
5.4 投资管理专业人员所面临的挑战
第2章 行为金融学
1 行为金融学观点
1.1 行为金融学与传统金融学的比较
1.2 理性经济人
1.3 效用理论及贝叶斯公式
1.4 风险态度
1.5 针对传统金融学以及理性经济人的挑战
1.6 关于效用大化的挑战
1.7 关于风险厌恶的挑战
1.8 神经经济学
1.9 不同理论间的比较
1.10 对于市场行为的观点
1.11 对于组合构建的观点★★
2 个人的行为偏差
2.1 行为偏差的分类
2.2 保守偏差
2.3 确认偏差
2.4 代表性偏差★★
2.5 控制错觉偏差
2.6 后视偏差
2.7 锚定与调整偏差★
2.8 心理账户偏差
2.9 框架依赖偏差★★
2.10 易得性偏差
2.11 损失厌恶偏差
2.12 过度自信偏差★★
2.13 自我控制偏差
2.14 现状偏差
2.15 禀赋偏差
2.16 后悔厌恶偏差
2.17 行为偏差的总结
2.18 对于投资政策制定的启示
2.19 对于资产配置的启示
2.20 对于行为偏差的诊断调查
3 行为金融与投资过程
3.1 关于投资者类型的讨论
3.2 对投资者划分归类的局限性★
3.3 客户与投资顾问之间的关系
3.4 行为因素与固定缴款型的养老金组合构建★
3.5 行为金融与分析师的预测
3.6 行为因素是如何影响投资决策委员会的决策制定的
3.7 行为金融是如何影响市场行为的
第3章 个人资产管理
1 个人资产管理
1.1 情景分析
1.2 心理情景分析
1.3 投资政策说明书的意义
1.4 收益目标★★★
1.5 风险目标★★
1.6 收益与风险之间的联系
1.7 投资限制
1.8 选择优的资产配置★
1.9 蒙特卡罗模拟在退休计划中的应用★
2 全球视角下的税费和个人资产管理
2.1 全球的税收种类概览
2.2 投资收益相关的税费：应付税费
2.3 投资收益相关的税费：递延的资本利得税
2.4 资产税
2.5 混合税费★
2.6 投资账户的种类★★★
2.7 税收与投资风险
2.8 交易行为对投资税费的影响
2.9 盈亏互抵和高进先出法
3 全球视角下的遗产规划
3.1 引言
3.2 遗产、遗嘱和遗嘱认证★
3.3 法定继承权和婚后财产体系
3.4 根据死亡率计算的核心资产
3.5 运用蒙特卡罗模拟估算核心资产
3.6 资产转移的时机
3.7 遗产规划工具★★★
3.8 税收系统与双重征税
4 过度集中的资产配置
4.1 引言
4.2 过度集中资产投资产生的风险
4.3 管理过度集中资产的目标
4.4 影响过度集中资产的因素
4.5 以目标为基准的决策过程
4.6 资产账户和资产转移
4.7 管理过度集中资产的步骤
4.8 管理过度集中的股票头寸风险
4.9 非上市公司的货币化策略
4.10 房地产投资的货币化策略
5 个人资产的风险管理
5.1 个人总财富的构成
5.2 个人风险管理的框架★★
5.3 保险
5.4 年金
5.5 个人风险管理
第4章 机构投资者
1 机构投资者组合管理
1.1 养老金
1.2 基金会和捐赠基金
1.3 寿险公司与非寿险公司
1.4 银行
第5章 经济分析在组合管理中的运用
……
第6章 资产配置
第7章 固定收益
第8章 股权投资组合管理
第9章 另类投资的组合管理
第10章 风险管理
第11章 风险管理的应用：衍生品
第12章 交易
第13章 业绩评估
第14章 全球投资业绩准则

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