这是一本可读性很强的战略管理著作。本书根据作者近20年的研究，介绍了战略管理的不同流派和过程，包括资源基础理论的观点、制度基础理论的观点以及企业可持续发展等理念。作者结合国家自然科学基金课题与国家社科课题的研究成果，运用实证研究的方法，重点探讨了中国企业治理结构与创新绩效的关系、知识转移等问题，以不同的视角，揭示出国有企业的创新动力与绩效。同时，本书通过典型案例，阐明我国装备制造业与电信行业等企业的竞争博弈，剖析其动态竞争的范式。

希望这本书能对我国的战略管理研究有所贡献，更好地促进今后的战略管理研究。

这是一本可读性很强的战略管理著作。本书根据作者近20年的研究，介绍了战略管理的不同流派和过程，包括资源基础理论的观点、制度基础理论的观点以及企业可持续发展等理念。作者结合国家自然科学基金课题与国家社科课题的研究成果，运用实证研究的方法，重点探讨了中国企业治理结构与创新绩效的关系、知识转移等问题，以不同的视角，揭示出国有企业的创新动力与绩效。同时，本书通过典型案例，阐明我国装备制造业与电信行业等企业的竞争博弈，剖析其动态竞争的范式。

Ⅰ．理论篇

 战略管理的十个学派

 战略管理理论的发展与流派

 企业资源学说与能力学说的回顾与比较

 基于核心能力生命周期的企业经营战略选择

 新经济下面向企业核心能力的战略发展研究

 战略管理研究中的制度观念

 制度理论中的组织场研究

 基于制度理论的产业集群创新研究

 战略联盟中的机会主义行为抑制因素研究

 公司创业力研究

 国际化经营中的企业社会责任

 绿色发展与战略管理

Ⅱ．实证篇

 基于战略的公司治理研究

 上市公司监控和激励双机制与绩效的相关性研究

 上市公司董事会监督机制替代效应对绩效影响的实证研究

 中国上市公司国有股权对创新战略选择和绩效的影响研究

 中国上市公司国有股权对技术创新方式的影响

 不同产权结构下企业合作对产品创新绩效的影响研究

 组织场、创新与企业集群——企业集群的创新组织场理论

 企业知识吸收能力与绩效的关系研究

 影响知识分享的组织因素研究

 基于知识转移理论模型的企业知识吸收能力构成维度研究

 中国钢铁企业竞争力评价及其动态演变规律分析

 通信运营企业的自主创新与品牌建设的整合战略研究

Ⅲ．实践篇

 动感地带破坏性制胜

 沈变重组：进入与反进入的战略较量

 中国纺织业启动“后配额时代”战略

 中国买家博弈资源议价权

 汽车业在积累中爆发创新力量

 智力企业提升服务业的价值

 可能是一盘好棋

 超越“中国制造”的新战略

 创建公平的经济社会

 搭建财富沟通的平台

 财富的辩护与批判

 动态竞争的中国电信业

 中国乳制品行业的结构变迁与发展

 绿色经营企业的发展困惑

 企业集团可持续发展战略若干问题思考

 跨国公司在华企业社会责任研究

参考文献

2．计划学派

计划学派与设计学派的出现时间大体相近。1965年，美国战略管理学者安索夫出版的《公司战略》应该是这个学派最早的代表著作。安索夫指出，战略应当包括四个构成要素：(1)产品与市场范围，即确定企业在所处行业中的产品与市场地位。(2)增长向量，企业经营的方向和趋势。(3)协同效果，即“这是一种联合资源的回报效果，大于由公司各部分资源独立创造出回报的总和”。当企业各业务之间在资源、技术、管理等方面，以及在价值链各活动之间存在匹配关系时，各因素之间进行联合、共享和节约，便会产生“2+2>4”的效果。(4)竞争优势，是指企业在其产品和市场上具有竞争对手所不具备的特殊因素，从而为企业奠定牢固的竞争地位。

安索夫的观点不仅发展了战略理论，而且对当时西方企业的管理活动以至现在的企业管理都起到了很重要的指导作用。从战略要素的内容可以看出，设计学派和计划学派都将市场环境、定位和内部资源能力视为战略的出发点。这两个学派对于战略形成的看法也很相似。

与设计学派不同的是，计划学派认为：(1)战略的形成应当是一个受到有意识控制的、详尽具体的正规化的过程。该过程可以分解成几个主要的步骤，每个步骤要考虑大量的因素和各种技巧。(2)企业主要领导人原则上对整个过程承担责任。在实践中，则由计划人员承担实施的责任。(3)企业需要详尽清楚地阐明这一过程形成的战略，以便具体地落实目标、预算程序和各种运作计划，并加以实施。

在此观念指导下，计划学派最大限度地追求战略决策过程的正规化、条理化。与设计学派那种松散的战略形成框架不同，计划学派列出了一系列精心设计的步骤与必须考虑的因素。安索夫最早描绘的战略计划模型就使用了57个小方块与大量的箭头及图解，详细地描述了战略决策的过程。在后来的十年中，计划学派的理论得到广泛的推广。在斯坦纳、艾考夫等人的推动下，该理论进一步与实践相结合，产生了如经验曲线、增长一份额矩阵、市场份额与获利能力的联系(PIMS)等概念和研究方法，大大丰富了战略管理理论。

3．学习学派

计划学派的战略过程是制定战略——战略实施——实现战略的过程。但根据对战略过程和效果的研究，在现实中，许多企业组织预先制定的战略并未得到实现，却实现了一些没有经过正式制定过程而自然显现的战略。由此，20世纪七八十年代的那种计划观点越来越受到怀疑和批评。许多学者开始研究组织的有限理性，政治、权力和选择中出现的机会以及战略实施中的变化，并将重点放在不可预测的或未知的内外部因素约束下的组织适应性上，逐渐形成了学习学派。这一学派各观点的代表人物和著述很多，主要观点有：

(1)自然选择观点。这一观点认为，组织所处的环境具有很强的力量和不可预测性，任何综合性的战略都难以应对。因此，在不断的冲击下，组织必须对此作出反应，不能仅靠计划来适应。同时，从内部来看，组织所拥有的资源、文化、权力中心、流程和系统各不相同。在同样的环境下，这些因素的不同组合所产生的效能也不相同，从而导致有的企业能够生存，有的则走向灭亡。

(2)逻辑渐进的观点。这一观点认为，组织和环境非常复杂，战略家们无法制定出一套全面综合的可供企业选择的方案，并且人类的能力和行为降低了数学优化结果的准确性，使企业无法挑选最好的方案。因此，计划法并不能切合管理的实际，应当实行“逻辑渐进主义”，即高层管理人员首先确定其组织的未来发展目标，然后通过不断调整其核心业务，控制新的经营范围的增加而达到目标。

(3)文化和政治的观点。这一观点认为，组织文化作为一种由许多个体长期形成的共享信念或组织特点，会主宰管理人员的战略决策，并且很难迅速改变。组织可以借此应对不确定性。但这种文化也约束了管理人员的思想，阻碍了组织的变革和对变化的适应。组织中的政治因素则会导致属于不同政治团体的决策者从各自利益出发进行战略决策。因此，文化和政治都是战略研究中不可忽视的因素。

(4)认知的观点。这一观点认为，在应对组织内外部环境的变化时，有些理性的分析方法和技巧难以发生作用。因此，高层管理人员在决策时，应该凭借自己的直觉和认知。这是战略制定中不可忽略的重要环节。特别是，当外部环境发生间断性的变化时，领导人的认知更为重要。这些高层管理人员很难再依靠正式的系统帮助决策，而要依靠自己的经验，直觉地寻求机会。

总之，学习学派实际是将战略视为一个复杂的、进化的、渐进的、文化和政治的、认知的过程，这些为高层管理人员的决策提供了更全面的视野。

4．定位学派

这是一个以哈佛商学院的迈克尔·波特教授为代表的学派。波特深受以美国的梅森和贝恩为代表的产业结构学派的影响。1980年，他提出，企业在考虑竞争战略时必须研究企业竞争所处的行业，这是企业面临的最直接的环境。行业的结构决定了企业的竞争范围，也就决定了企业的潜在的利润水平。

在这种思路下，企业战略的核心就是获取竞争优势。要获取竞争优势，就要考虑两个因素：一是企业所处行业的盈利能力，即行业的吸引力；二是在行业内的相对竞争地位。企业要获得竞争优势，就必须选择有吸引力的行业。这就是说，战略管理的一个首要任务就是选择有潜在高利润的行业。围绕这一命题，该学派推出了分析企业所处行业的各种方法和技巧。波特教授的行业五种竞争力模型就是其中最著名的方法。在这一模型中，行业的盈利能力主要取决于供应商、购买者、当前的竞争对手、替代产品以及行业的潜在进入者等五种因素。

企业需要考虑的第二个战略任务就是如何在已选定的行业中进行自我定位。企业的定位决定了其盈利能力是高于还是低于行业的平均水平。在所处行业不理想、平均盈利能力低的情况下，定位适当的企业仍然可以获得较高的盈利。此时，企业可以结合具体形势，选择适当的战略，以增强其在行业内的竞争地位。低成本、差异化和聚焦等三种战略则为最常用的一般战略。波特教授在其1980年出版的《竞争战略》与1985年出版的《竞争优势》这两本著作中详尽地说明了这种战略过程。

相对于战略的制定过程，该学派更注重对战略内容差别化、低成本、聚焦等方面的研究。它在战略形成方面的意义是：指出了战略分析要有一个优先顺序，使企业可以在行业的范围内系统考察面临的机会和威胁，合理选择适用的战略。此外，定位学派第一次将战略分析的重点由企业转向行业，强调了外部环境的重要性，并且为战略的选择过程提供了诸如公司地位、行业吸引力矩阵、价值链分析等极为有用的分析技巧，有效地指导了企业的经营活动。P12-15

1984年夏，在一次MBA的“微观经济学”课后，来自加拿大蒙特利尔大学高等商学院(HEC)的吉勒·戈捷(Gilles Gauthier)教授送给我一本书——哈佛商学院迈克尔·波特的《竞争战略》。戈捷教授对我说，你就先看前三章吧，后面的内容可能不适合你们国家的现状。这是我接触的第一部战略管理专著。

1988年，我到加拿大麦吉尔大学进修。为了深入了解企业战略教学与研究，我用了一年的时间，听了本科的战略课程，学了MBA的战略过程(两个学期)、竞争战略等课，还学了明茨伯格教授的博士研讨课。说实在的，那时我的学习方法还没有多大转变，看得多，想得少，更谈不上自己消化了。1989年，我上了中加联合开办的博士班，又学习了与战略相关的组织理论课程，更觉得有必要在国内介绍战略管理的理论。

从1990年初，我就开始翻译战略管理专著，撰写论文，并在国内的管理教育中推介“战略管理”课程。最初，我翻译的是霍弗与申德尔的书，这两位都是美国战略管理学界的划时代人物。机械部外事局的前副局长宋矩之先生为我校译。宋先生当时已经是癌症晚期，仍抱病认真地对我这个年轻教师的翻译稿作了大量的修改和批注，批注稿大约有8万字。可是，译稿送到出版社以后便石沉大海，后来就说稿子丢了。那时，“战略管理”在国内很少有人提及，出版社丢稿子也就不足为怪了。

论文的命运比书稿好些，先后在《外国经济管理》等杂志上发表，聊遂我推介的心愿。在此后的十多年中，我又写了一些有关战略管理的书与论文。最初的目的多是配合教学，推介国外的战略管理理论，后来则更多地是跟踪国外的相关研究，力图跟上新的理论研究的步伐。

在实践中，我不断地走出学校，去做一些带有框架或不带框架的社会调研，也发表了一些自己后来都觉得有书生气或者别人觉得有书生气的论文和案例研究报告。有的东西刚写完不久，事情就有了新的发展，它们便留下了历史的痕迹。

这些变化又激发我要不断进行战略管理研究。这几年，国外在战略管理研究领域有了新的进展，很适合用来研究中国的企业实践。于是，我和同事们运用制度理论与资源基础理论的观点，探讨企业治理结构与创新绩效的关系、知识转移等问题，在国内的一些核心期刊和《亚太管理杂志》等国际著名期刊上发表，也用英文在美国管理学会年会、战略管理杂志的特别研讨会以及其他国际会议上提交。这一切使我完成了一个从理论推介到实证研究的过程，也奠定了这本书的基础。本书在理论与实证研究方面所经历的过程基本上与国外战略管理发展的历程相吻合，并更多地结合中国的管理实践进行了一些探索性的研究。

准确地讲，国外战略管理理论在初期形成时更多地强调应用，常常被称为企业政策(business policy)。后来，这一学科加强了基本理论的建设，更多地强调实证研究。但是，企业战略研究的侧重点很像一个钟摆，常常在企业内外环境间来回摆动。

20世纪60年代初，钱德勒(Chandler)的《战略与结构》(1962)和安索夫(Ansoff)的《公司战略》(1965)是战略管理理论早期的代表作。这些文献体现出一个权变的理念，即注重战略与结构的匹配。同时，也构建出资源基础理论的框架，注重组织内部的优势与劣势。

到70年代末，产业组织经济学被引入战略管理研究，使后者步入了新的发展阶段。迈克尔·波特的《竞争战略》(19gO)是这一发展阶段的代表作。在产业组织的范式下，结构一运行一绩效(SCP)框架、战略群体以及动态竞争的研究至今仍对战略管理的研究有重大的影响。在此基础上，交易成本理论与代理理论也影响着战略管理的研究。

从80年代起，战略管理的研究开始大量介绍企业资源基础理论。这一理论可以追溯到50年代末彭罗斯(E.Penrose)的著作。到90年代，资源基础理论成为战略管理的主流学派。根据资源基础理论的观念，战略管理的研究侧重于战略领导力、战略决策理论(过程研究)以及企业的知识基础观念。

到21世纪初，战略管理的研究更多地引入社会学的理念，特别是在对新兴市场国家的战略管理研究中更多地关注新制度主义的观念。在这些研究中，更多地关注转型经济中的合法性问题以及组织场的问题。

在不断研究的过程中，我得到了国家自然科学基金会的资助。本书中收录的很多论文是国家自然基金的课题“创业企业集群中组织场对企业创新与绩效的影响研究”(70672093)、“不同行业群上市公司治理机制与绩效的相关性研究”(70272036)与国家社科课题“网络经济下的企业战略管理创新”(01BJY048)的研究成果，大部分在国内的核心期刊上发表过。相关论文在编入本书时略有改动，其出处在论文结尾处给出。各篇论文的写作时间不同，请读者注意结合当时的情况阅读。

书中收录的未发表的论文有“战略管理研究中的制度观念”、“制度理论中的组织场研究”、“绿色发展与战略管理”、“中国上市公司国有股权对创新战略选择和绩效的影响研究”、“组织场、创新与企业集群”等5篇，内容涵盖战略管理最新的理论发展(制度基础观)和绿色管理，“动态竞争的中国电信业”与“绿色经营企业的发展困惑”则是两个关于中国企业的案例研究报告。

在此，我要衷心地感谢部分文章的合作者，即吕源、宋华、吉小明、王智慧、许可、赵文广、高怀、张欣、郑平、张晗、陈茵、左娟。感谢他们在战略管理研究的不同阶段与我共同走过，为中国的战略管理研究做出了自己的贡献。这里，我还要感谢苏冰钿老师帮助我整理稿件、处理部分文字等，使我可以全身心地投入书稿的修改。我真心地感谢中国人民大学出版社的于波和钱伟两位编辑，谢谢她们的耐心与帮助，使本书得以顺利出版。

最后，我应该衷心地感谢我国的改革开放政策。正是因为有了这个政策，我才能进入中国人民大学学习，并在随后的学术生涯里有机会接触国外的战略管理研究，跟随大师们学习。所以，这本书也可以说是我的学术生涯的一个总结。

希望这本书能对我国的战略管理研究有所贡献，也希望听到更多的建议，更好地促进今后的战略管理研究。

由于环境的复杂和多变，许多组织发现自己的战略日益模糊。尽管如此，没有人会否认战略思维在现代组织中的作用及其对现代领导者的更高要求。在本书中。徐二明教授不是致力于厘清战略概念和理论问题，而是以实证和案例说明战略性议题和思维的逻辑及价值，给人以深刻的启示和参考！

——席酉民博士(西安交通大学管理学教授，英国利物浦大学副校长)

国家战略和企业战略都对经济发展有着举足轻重的作用。战略创新的趋势主要集中在：过程管理向战略管理的转变；内向管理向外向管理的转变；产品管理向价值管理的转变；行为管理向文化管理的转变。本书对此进行了很有价值的研究。

——张国有博士(管理学教授，北京大学副校长)

以长远的眼光和扬弃精神，敏锐地感测和响应技术和市场的变化、构建创新型企业战略对于我国企业的可持续发展具有重要的现实意义。本书基于丰富的学术积累和实践凝练，以深刻又不失生动的方式，诠释了企业战略与创新的要素和关系，为读者提供了有益的理论分析和管理启迪。

——陈国青博士(清华大学经济管理学院常务副院长，教育部长江学者特聘教授)

读这样的书是一种享受：看着作者将多年来在战略和创新领域潜心研究的结晶娓娓道来，在他心爱的管理学疆域中自由驰骋，从治理到战略、从创新到创业，达到了学术研究所追求的“顶天”与“立地”并存的理想境界。

——张维博士(天津大学管理学教授，国家自然科学基金会管理学部副主任)

这本书将形而上的学理和具而实的案例相互观照，为读者展示了企业战略与创新的崭新视界。全书收放有度，华实相济，畅达饱满，充满思维张力，我很高兴将它推荐给业内同仁。

——徐飞博士(管理学教授，上海交通大学党委副书记，安泰经济管理学院执行院长，战略管理中心主任)