本书主要目的是力图为公共经济理论搭建公共产品评价论--激励论分析框架，并着力阐述这样一个基本观点：公共产品的需求和供给分析的实质是对公共产品的评价和激励分析。

导论

第一章 公共产品需求和供给的

基本分析：评价和激励

第二章 微观角度的公共产品评

价理论

第三章 微观角度公共产品评价

经验研究

第四章 宏观角度的公共产品(公

共支出)评价

第五章 公共产品偏好表露激励

机制

寫六章 公共产品供给管理激励

机制

参考文献

后 记

  1．激励理论概述

激励理论的发展是近40年来经济学发展的一个主要成就。从所掌握的资料来看，学者们给出的激励的概念有一定的差别。阿特金森(Atkinson，1964)认为激励就是“此时此刻对行动的方向、强度与持续性的(直接)影响”；琼斯Jones，1955)认为激励涉及“行为是怎样发端，怎样被赋予活力而激发，怎样延续，怎样导向，怎样终止，以及在所有一切进行过程中，该有机体是呈现出何种主观反应的”；弗隆(Vroom，1964)认为激励是“一个过程，这个过程主宰着人们……在多种自愿活动的备选形式中所作出的决策”；罗宾斯(Robbins，1979)把激励定义为“通过高水平的努力实现组织的意愿，而这种努力以能够满足某些需要为条件”；瓦格纳(wagner，1992)认为激励是“探讨关于影响人的行为的触发、指向和维持的因素”0赵振宇等(1995)则认为“所谓激励就是系统的组织者采取有计划的措施，设置一定的外部环境，对系统成员施以正强化或负强化的信息反馈(借助一定的信息载体)，引起其内部的心理和思想变化，使之产生组织者所期望的行为反应，正确、高效、持续地达到组织预定的目标”；孙志成(1999)认为“激励，就是激发鼓励的意思，就是利用某种外部诱因调动人的积极性和创造性”上述激励定义虽然迥异，但都基本暗含了下列三个因素：(1)诱因性一一人们行为是什么激发并赋予活力的。人们自有什么内在的追求或需求，能驱动他们以一定方式表现出某一#定行为，以及有哪些外在的环境性因素触发了该行为。(2)目的性一一是什么因素把人们正被激活的行为引导到一8方向上去的。指人的行为总是指向一定的目的物，并且总是有所为而发。(3)稳定性一一这些行为如何矫正、保持和延续。P30

李成威同志的博士论文<公共产品的需求与供给：评价与激励)即将付梓，我作为导师自然倍感欣喜。公共产品是西方财政理论中的一个核心范畴，西方财政学者往往用市场失灵与公共产品的提供来解释政府征税的必要性。自亚当．斯密时代以来，对公共产品问题的分析一直是财政理论研究的主题之一，近三百年的财政思想史一直显现出这一问题的重要性，因为提供公共产品在任何国家都是政府部门的一项基本职能，也是国家财政的资源配置等职能所涉及的主要领域。如果缺乏对公共产品的需求和有效供给问题的分析，财政的职能和政府部门的作用就无法得到充分的说明。

按许多财政学者的认识，公共经济(或者往小范围说“公共财政”)的细胞形式就是“公共产品”。因此，按照马克思对资本主义生产方式的研究从资本主义社会经济的细胞形式“商品”开始分析，对公共经济或公共财政问题的分析从“公共产品”开始．分析也就是非常顺理成章的，正如商品的属性蕴涵着资本主义社会一切矛盾的胚芽，公共产品的属性也必然蕴涵着公共经济或公共财政矛盾的基础。由此可见，该论著的研究对于确立一个公共经济或公共财政的基本分析的框架，构建公共财政学的理论大厦具有明显的基础性作用和重要的学术价值。再联想到当前我国正在构建公共财政体制，我国财政税收领域的法治建设状况正在深刻地影响着国家政治生活和整个社会的法治进程的现实，联想到建设政治文明下的法制化的市场经济所要求的公共财政体制的重要性，就更感到这种基础性理论研究的重要了。

《公共产品的需求与供给：评价与激励》对公共产品理论作了系统的概括和总结，从庇古、萨缪尔森、林达尔到布坎南，从“公地的悲剧”、“囚犯的困境”到“集体行动的逻辑”、“公共事物的治理之道”……作者在西方财政、经济学者的思维中跋涉，从一个新的高度、一种新的视角审视，办求到达一种新的境界，终于形成了自己的分析思路和基本框架，创造性地阐述了这样一个基本观点：公共产品的需求和供给分析的实质就是对公共产品的评价和激励分析。鉴于在公共产品需求分析中要考虑公共产品的宏观影响，作者弓!入了公共产品评价论，并以此作为公共产品需求分析的基本框架。公共产品评价论包括微观角度的公共产品评价论和宏观角度的公共产品评价论，其中涉及到通过立法机构投票表决反映其对公共产品的评价，也涉及到对公共支出在实现宏观经济稳定职能中实际发生的作用进行评价，作者还就此提出了衡量公共支出对经济稳定增长作用的指标、评价公共支出维持物价稳定作用的指标、评价公共支出收入分配功能的指标等。而公共产品的供给问题，实际上是关于公共产品融资、管理以及监督等的激励制度安排，作者引入了公共产品激励论，并以公共产品激励论作为公共产品供给分析的逻辑基础和主线。公共产品激励论包括公共产品偏好表露机制和公共产品供给管理激励机制，作者力图解决公共产品的资金筹措问题，并提出了一个供给管理激励分析的基本框架，提出了私人、集团和政府在提供公共产品上的分工，阐述了评价和激励理论的应用一一公共产品的立项与管理。

这样，作者通过建立公共经济或公共财政的公共产品评价论一一激励论分析框架，将公共产品的需求与供给与财政职能、财政支出、财政收入、财政预算体制、财政政策、财政管理、财政监督各个层面的联系进行了理性的剖析，通过公共产品评价与公共产品激励的对接，实现了公共产品需求与有效供给的对接，这不仅对公共财政理论体系的构建起着重要的基础性作用，对于整个市场经济理论与公共经济或公共财政理论的对接也起到了重要的基础性作用。而作者又具体运用公共产品评价方法，对某些具有典型意义的公共产品的评价进行了实地调查、问卷研究，运用统计资料进行了大量的测算、分析。作者成功地把西方较为规范的公共产品理论与中国“公共产品的需求与供给”的实践有机地结合起来，在归纳、提炼的基础上总结出一些指导实现公共产品有效供给的经验，为公共产品的立项和管理提供了理论基础，为公共支出的绩效评价找到了理论渊源，为化解公共经济或公共财政的基本矛盾提供了理论依据，对于改进我国公共财政的管理、推动财政税收体制改革、提高政府绩效都有较大的现实意义。给人以耳目一新的感觉。面对如何丰富公共产品的理论内涵、如何合理解释“公共产品的需求与供给”，实现政府宏观经济职能的难题，作者知难而上，积极探索，具有创新意义。李成威同志是一位年轻的经济学人，自迈入经济学殿堂就全神贯注地投入，博览群书、刻苦钻研、潜心修学，在攻读博士学位的过程中参与完成了多项国家级和省部级科研课题的研究，取得了一系列科研成果。他对学术问题的浓厚兴趣、他的勤奋好学、执着探索是难能可贵的，尤其是在外部世界充满各种诱惑的情形下他能静下心来，脚踏实地、调查研究更加令人称道。

人类总得不断地总结经验，有所发现，有所发明，有所创造，有所前进，在科学上没有平坦的大道，只有不畏劳苦沿着廷峭山路攀登的人，才有希望达到光辉的顶点。构建公共经济戎公共财政宏伟的理论大厦需要一代又一代的经济学人添砖加瓦。希望李成威同志继续努力，不断探索财政经济领域新的问题，并衷心祝愿他将来取得更大的学术成就。二00五年二月九日

谨以此书报答含辛茹苦的父母。他们用两鬓白霜和十指厚茧，铺就了一位放牛娃的求学之路。

本书反映的基本思想是作者读书的一点心得，在博士论文的基础上并未做多大修改，寄希望于偶然能翻阅到此书的读者老师给予批评和指点．恩师汤贡亮教授学术严谨、和蔼可亲、爱生如子，他悉心指导，鼓励我努力探索，为本书大胆的思考提供了宽松的环境．本书的写作过程和修改过程中得到中央财经大学李保仁教授、李俊生教授、王国华教授、马海涛教授，财政部科研所贾康研究员、刘尚希研究员，中国人民大学安体富教授、朱青教授，中国社科院财贸所夏杰长研究员等老师的指点，在此深表谢意。

本书的写作过程见证了我与妻卉的恋情，此书出版之际正是我们走进婚姻殿堂之时，这也是送给爱妻的新婚礼物。岳父母对我和本书异常关心，谢谢他们。

  李成威2005年1月27日