本书立足企业合规，有制度，有规范，有细则，有办法，结合22大合规事项，设计了106个合规管理范本，是合规管理设计者的参考书、参照书、范本书。本书分为25章，主要介绍了22大合规事项的规范管理范本设计，给出了制度、规范、办法、细则、规定的设计示范，集中于重点领域、重点环节、重点人群、重点业务、重点项目、重点事项、重点决策、重点部门、重点岗位的制度规范建设，帮助企业规避、降低、化解合规风险，提升企业的合规管理水平。

第1章 企业合规管理制度体系 / 1
1.1  企业合规制度体系 / 2
1.1.1  企业合规管理总体制度体系 / 2
1.1.2  企业合规管理职责制度体系 / 3
1.1.3  企业合规管理重点制度体系 / 3
1.1.4  企业合规管理运行制度体系 / 5
1.1.5  企业合规管理保障制度体系 / 5
1.2  企业合规制度设计 / 6
1.2.1  企业合规管理制度设计程序 / 6
1.2.2  如何设计合规管理职责 / 8
1.2.3  如何设计企业合规管理制度 / 10
第2章 企业合规――企业治理 / 15
2.1  “三重一大” / 16
2.1.1  “三重一大”事项决策制度 / 16
2.1.2  制度文件合规审查制度 / 21
2.2  管理职责 / 23
2.2.1  党委会管理职责分解表 / 23
2.2.2  董事会管理职责分解表 / 24
2.2.3  监事会管理职责分解表 / 24
2.2.4  经理层管理职责分解表 / 25
第3章 企业合规――市场交易 / 27
3.1  交易管理 / 28
3.1.1  资产交易操作规范 / 28
3.1.2  招投标管理规范 / 31
3.1.3  关联交易管理规范 / 38
3.2  诚信与决策 / 42
3.2.1  自律诚信管理规范 / 42
3.2.2  交易决策审批制度 / 44
第4章 企业合规――产权管理 / 49
4.1  产权规范 / 50
4.1.1  资产评估制度 / 50
4.1.2  产权交易规范 / 52
4.2  产权监管 / 55
4.2.1  产权交易管理办法 / 55
4.2.2  产权变动监管办法 / 57
第5章 企业合规――资本运作 / 61
5.1  证券监管 / 62
5.1.1  证券监管落实实施细则 / 62
5.1.2  上市公司股权变动管理办法 / 64
5.2  信息披露 / 67
5.2.1  发债企业信息披露制度 / 67
5.2.2  上市公司信息披露制度 / 69
第6章 企业合规――投融资与担保 / 73
6.1  投融资 / 74
6.1.1  投资监管制度 / 74
6.1.2  投后管理工作制度 / 76
6.1.3  违规投融资责任追究制度 / 78
6.1.4  跨境投融资管理制度 / 80
6.2  担保 / 82
6.2.1  企业担保管理制度 / 82
6.2.2  违规担保责任追究制度 / 86
第7章 企业合规――租赁性资产 / 89
7.1  租赁性资产管理 / 90
7.1.1  租赁性资产管理制度 / 90
7.1.2  租赁性资产运行审计与监督制度 / 93
7.2  租赁资产处理 / 96
7.2.1  租赁资产处理实施细则 / 96
7.2.2  防止国有资产流失管理办法 / 98
第8章 企业合规――债务管理 / 103
8.1  负债约束 / 104
8.1.1  企业负债与资金安全管理制度 / 104
8.1.2  资金拆借与担保管理规范 / 106
8.2  债务监管 / 108
8.2.1  债务监督检查管理制度 / 108
8.2.2  债务问题责任追究制度 / 111
第9章 企业合规――产品质量 / 113
9.1  质量体系 / 114
9.1.1  产品管理质量体系建设制度 / 114
9.1.2  服务管理质量体系建设制度 / 117
9.2  质量控制 / 119
9.2.1  质量过程控制管理制度 / 119
9.2.2  质量过程检验管理制度 / 121
第 10 章 企业合规――工程建设 / 125
10.1  项目过程管理 / 126
10.1.1  工程建设项目质量管理办法 / 126
10.1.2  工程建设项目进度管理办法 / 129
10.1.3  工程建设项目资金管理办法 / 132
10.2  项目合同履行 / 135
10.2.1  施工合同履行管理办法 / 135
10.2.2  监理合同履行管理办法 / 137
10.2.3  设计合同履行管理办法 / 139
第 11 章 企业合规――安全环保 / 143
11.1  安全 / 144
11.1.1  企业安全生产规范 / 144
11.1.2  安全生产监督检查制度 / 148
11.1.3  安全生产违规整改办法 / 150
11.2  环保 / 152
11.2.1  企业环境保护制度 / 152
11.2.2  环境保护监督检查制度 / 156
11.2.3  环境保护违规整改办法 / 158
第 12 章 企业合规――合同管理 / 163
12.1  合同签订 / 164
12.1.1  合同签订合规审查管理制度 / 164
12.1.2  合同承办部门合规责任管理制度 / 166
12.2  合同执行 / 169
12.2.1  合同履行管理制度 / 169
12.2.2  合同执行评价制度 / 172
第 13 章 企业合规――劳动合同 / 175
13.1  劳动合同签订与履行 / 176
13.1.1  劳动合同签订管理制度 / 176
13.1.2  劳动合同履行管理办法 / 179
13.2  劳动合同变更与解除 / 181
13.2.1  劳动合同变更管理制度 / 181
13.2.2  劳动合同解除管理办法 / 184
第 14 章 企业合规――财务税收 / 189
14.1  财务 / 190
14.1.1  财务规范化管理制度 / 190
14.1.2  财务审批管理办法 / 193
14.2  税收 / 195
14.2.1  税收与纳税管理制度 / 195
14.2.2  税务审计管理办法 / 197
第 15 章 企业合规――知识产权 / 201
15.1  知识产权取得 / 202
15.1.1  知识产权注册管理制度 / 202
15.1.2  商业秘密与商标保护管理制度 / 204
15.2  知识产权使用 / 206
15.2.1  知识产权许可和转让管理制度 / 206
15.2.2  知识产权侵权处理办法 / 208
第 16 章 企业合规――商业伙伴 / 213
16.1  商业伙伴行为合规 / 214
16.1.1  商业伙伴合规调查管理办法 / 214
16.1.2  商业伙伴行为合规管理办法 / 217
16.2  商业伙伴信息保护 / 219
16.2.1  商业伙伴保密信息管理办法 / 219
16.2.2  商业伙伴信息使用管理办法 / 221
第 17 章 企业合规――信息安全 / 225
17.1  企业与客户信息安全 / 226
17.1.1  企业信息安全保护制度 / 226
17.1.2  客户信息安全保护制度 / 228
17.2  个人信息安全 / 231
17.2.1  个人信息采集、处理、保存制度 / 231
17.2.2  个人信息使用管理办法 / 233
第 18 章 企业合规――礼品与接待 / 237
18.1  礼品 / 238
18.1.1  礼品接受管理制度 / 238
18.1.2  礼品送出管理制度 / 241
18.2  接待 / 243
18.2.1  商务接待管理制度 / 243
18.2.2  接受招待管理制度 / 247
第 19 章 企业合规――捐赠与赞助 / 251
19.1  捐赠 / 252
19.1.1  捐赠管理制度 / 252
19.1.2  捐赠审批制度 / 255
19.2  赞助 / 257
19.2.1  赞助管理制度 / 257
19.2.2  赞助审批制度 / 260
第 20 章 企业合规――跨境贸易 / 265
20.1  跨境货物贸易 / 266
20.1.1  跨境货物贸易管理办法 / 266
20.1.2  跨境货物贸易海关监管和出口管制规范 / 269
20.2 跨境服务贸易 / 271
20.2.1  跨境服务贸易管理办法 / 271
20.2.2  跨境服务贸易风险预防办法 / 273
第 21 章 企业合规――重点环节 / 277
21.1  制度制定环节 / 278
21.1.1  制度与文件合规审查管理办法 / 278
21.1.2  制度制定与颁布管理办法 / 281
21.2  经营决策环节 / 284
21.2.1  经营决策管理制度 / 284
21.2.2  决策事项合规论证制度 / 287
21.3  生产运营环节 / 290
21.3.1  合规生产管理制度 / 290
21.3.2  重点流程监督检查制度 / 293
第 22 章 企业合规――重点人员 / 297
22.1  管理人员 / 298
22.1.1  合规管理职责制度 / 298
22.1.2  合规管理问责制度 / 301
22.2  重要风险岗位人员 / 303
22.2.1  重要风险岗位人员培训制度 / 303
22.2.2  重要风险岗位人员监督问责制度 / 306
22.3  境外人员 / 309
22.3.1  境外人员上岗培训制度 / 309
22.3.2  境外人员境外工作规定 / 311
第 23 章 企业合规――境外投资经营 / 313
23.1  境外经营合规风险管理 / 314
23.1.1  境外经营合规风险排查与评估制度 / 314
23.1.2  境外经营合规风险应对管理办法 / 316
23.2  境外合规经营 / 319
23.2.1  境外合规经营管理制度 / 319
23.2.2  境外机构经营行为规范 / 322
第 24 章 企业合规――合规管理运行 / 327
24.1  制度、机制与应对 / 328
24.1.1  合规行为规范 / 328
24.1.2  风险识别预警制度 / 331
24.2  审查、问责与评估 / 333
24.2.1  合规审查制度 / 333
24.2.2  违规问责制度 / 336
24.2.3  合规评估制度 / 341
第 25 章 企业合规――合规管理保障 / 343
25.1  制度保障 / 344
25.1.1  合规考核评价制度 / 344
25.1.2  合规报告管理制度 / 346
25.2  队伍保障 / 348
25.2.1  合规培训管理制度 / 348
25.2.2  合规文化管理制度 / 351