本书研究的重点是国际社会采取的金融犯罪政策以及这些政策在英国和美国的实施情况；此外，本书还分析了没收和剥夺非法犯罪所得的适当性。本书侧重于讨论英国和美国两个司法管辖区的金融犯罪监管机构设置及其对金融犯罪适用刑罚的效力。本书的最终目标是在对上述政策和措施进行详细分析的基础上，构建一个“金融犯罪的政策模型”。

第一章 导言
第一节 金融犯罪概述
第二节 金融犯罪的定义和影响
第三节 英美金融犯罪打击战略
第四节 金融犯罪研究内容
第二章 洗钱犯罪
第一节 洗钱犯罪概述
第二节 全球反洗钱战略的演进
一 联合国
二 金融行动特别工作组
三 欧盟
第三节 美国反洗钱战略
一 洗钱的刑事定罪
二 洗钱的金融情报
第四节 英国反洗钱战略
一 洗钱的刑事定罪
二 洗钱的金融监管
三 洗钱的金融情报
第五节 结论
一 美国的反洗钱政策
二 英国的反洗钱政策
第三章 恐怖主义融资
第一节 引言
第二节 恐怖主义融资来源
第三节 反恐怖主义融资国际立法
一 联合国
二 金融行动特别工作组
三 欧盟
四 结论
第四节 美国反恐怖主义融资机制
一 资助恐怖主义的刑事定罪
二 冻结恐怖分子的资产
三 可疑交易报告制度
四 结论
第五节 英国反恐怖主义融资机制
一 资助恐怖主义的刑事定罪
二 恐怖主义资产的冻结
三 可疑交易报告制度
四 结论
第六节 结论
一 美国
二 英国
第四章 欺诈
第一节 引言
第二节 反欺诈国际战略
一 联合国反欺诈国际战略
二 欧盟反欺诈国际战略
第三节 美国反欺诈战略
一 欺诈行为的刑事定罪
二 欺诈行为的监管机构
三 欺诈行为的报告义务
第四节 英国反欺诈战略
一 欺诈行为的刑事定罪
二 欺诈行为的监管机构
三 欺诈行为的报告义务
第五节 结论
一 美国
二 英国
第五章 内幕交易
第一节 引言
第二节 国际社会内幕交易政策
一 联合国内幕交易政策
二 欧盟内幕交易政策
第三节 美国内幕交易政策
一 内幕交易的刑事定罪
二 内幕交易的报告义务
第四节 英国内幕交易政策
一 内幕交易的刑事定罪
二 市场滥用监管制度
三 市场滥用法律执行
四 市场滥用可疑交易报告
第五节 结论
一 美国对内幕交易行为的规制
二 英国对内幕交易行为的规制
第六章 没收和剥夺非法犯罪所得
第一节 引言
第二节 国际社会没收犯罪所得的政策
第三节 美国没收犯罪所得的政策
一 没收的相关立法
二 可以没收的资产范围
三 结论
第四节 英国没收犯罪所得的政策
一 2002年《犯罪所得法》
二 可以没收的资产范围
三 没收制度的改革
四 严重有组织犯罪监察局的职责
五 结论
第五节 结论
一 美国
二 英国
第七章 金融犯罪监管机构
第一节 引言
第二节 国际社会金融犯罪监管机构
一 联合国金融犯罪监管机构
二 金融行动特别工作组的金融犯罪监管机构
三 国际货币基金组织和世界银行的金融犯罪监管机构
四 欧盟金融犯罪监管机构
五 国际刑警组织
六 埃格蒙特集团
七 巴塞尔委员会
八 沃尔夫斯堡集团
第三节 美国一级金融犯罪监管机构
一 美国财政部
二 美国司法部
三 美国国务院
第四节 美国二级金融犯罪监管机构
一 美国财政部二级金融犯罪监管机构
二 美国司法部二级金融犯罪监管机构
三 美国国务院二级金融犯罪监管机构
第五节 美国三级金融犯罪监管机构
一 美国联邦调查局
二 美国缉毒局
三 美国证券交易委员会
第六节 英国金融犯罪监管机构
第七节 英国一级金融犯罪监管机构
一 英国财政部
二 英国内政部
三 英国外交和联邦事务部
第八节 英国二级金融犯罪监管机构
一 严重有组织犯罪监察局
二 警察署和特别部门
三 英国税务海关总署
四 严重欺诈办公室
五 皇家检察署
六 国家反欺诈局
七 国家反欺诈报告中心
八 英国金融服务管理局
九 公平交易办公室
第九节 英国三级金融犯罪监管机构
一 英国银行家协会和反洗钱联合指导小组
二 反欺诈咨询小组
第十节 结论
一 美国的金融犯罪监管
二 英国的金融犯罪监管
第八章 金融犯罪的刑罚
第一节 引言
第二节 金融罪犯
第三节 金融犯罪的刑罚目标
一 刑罚的总体目标
二 金融犯罪的刑罚目标
第四节 量刑政策
一 一般量刑政策
二 金融犯罪的量刑政策
第五节 金融犯罪的量刑选择
第六节 金融犯罪的刑罚实践
一 英格兰和威尔士的判例
二 美国的判例
第七节 结论
第九章 结论和建议
一 金融犯罪的刑事定罪
二 金融情报制度
三 没收和剥夺非法犯罪所得
四 金融犯罪监管机构
参考文献
索引

自20世纪80年代国际社
会认识到洗钱问题以来，金
融犯罪的负面影响越来越大
。20世纪80年代末美国首
次推出了反洗钱措施，自此
不同类型的金融犯罪得到了
国际社会的普遍关注。
2001年9月11日的恐怖袭击
之后，乔治·布什发动了“反
恐金融战争”；巴林银行、
安然和世通公司的倒闭以及
金融危机期间抵押贷款欺诈
给金融体系造成的威胁使欺
诈犯罪成为许多国家金融犯
罪政策关注的首要问题；内
幕交易也已成为全球金融服
务业的一个严重问题。本书
研究的重点是国际社会采取
的金融犯罪政策以及这些政
策在英国和美国的实施情况
；此外，本书还分析了没收
和剥夺非法犯罪所得的适当
性。本书侧重于讨论英国和
美国两个司法管辖区的金融
犯罪监管机构设置及其对金
融犯罪适用刑罚的效力。本
书的最终目标是在对上述政
策和措施进行详细分析的基
础上，构建一个“金融犯罪
的政策模型”。