本套教材以中国企业评价协会发布的企业合规师职业技能评价标准为蓝本，同时参考了合规管理国际标准ISO 37301和国家标准GB/T 35770编写而成，为企业合规师考试辅导教材,核心内容主要包含企业合规师所必需的道德操守、专业知识与基本能力。教材依据评价标准纲目划分为《企业合规师考试辅导教材》(初级)、《企业合规师考试辅导教材》(中级)、《企业合规师考试辅导教材》( 高级)，共三册。该三册辅导教材具有相同的纲目，但初、中、高级合规师在相同纲目下需要掌握的专业知识深度及基本能力区间不同。
本书基本内容包括概论、合规管理体系的构成、企业合规师的岗位职责、专项合规及合规案例实务，共五章二十二节。我们还收录了数字化与合规管理工具、企业合规师职业技能评价标准作为本书附录。

刘红霞，中国投资协会品牌投资促进中心主任，中国认证认可协会首批合规评审员培训教师，《合规管理体系指南》《合规管理体系要求与使用指南》国家标准起草人。联合国全球契约组织中国网络副秘书长。担任西门子全球“合规联合行动”第一、二、三期（2011年至2022年）项目执行人。参与2016年国务院国资委中央企业合规管理试点工作启动，及多家央企、大型民企合规管理体系建设、评审、认证辅导等工作。熟悉企业合规管理的国际标准、美国司法部及世界银行等企业合规管理有效性评价要素及工作流程。就中国企业合规管理体系的有效性、中国企业的国际投资经营合规管理问题、世界银行“黑名单”等问题与世界银行合规部门、联合国全球契约组织沟通与联系。参与公司治理、合规管理等国际标准的起草修订。擅长企业合规管理体系课程设计。主编或参与编写《企业合规师手册》等10余部企业合规专业书籍。

第一章 概论
第一节 合规管理的起源与发展
一、概念界定
二、理论提出
三、合规管理的初期形态及转型
四、现代企业合规管理制度的确立
五、企业合规管理体系的有效性
第二节 合规管理在国内的发展
一、合规是中国本土文化的固有组成部分
二、《商业银行合规风险管理指引》
三、合规观念的普及
四、合规走向管理科学
第二章 合规管理体系的构成
第一节 合规管理体系概述
第二节 合规管理话题分类及内容
一、合规话题分类框架
二、合规话题内容
第三节 合规文化
一、合规文化在合规管理体系中的地位和作用
二、合规文化的内涵
三、合规文化的特点
四、合规文化的构成
五、合规文化的建立
六、合规文化的维护
七、合规文化的推广
八、合规文化的评估
第三章 企业合规师德岗位职责
第一节 企业合规师的职业操守
一、从个体需求角度看企业价值观
二、企业合规师的职业操守
第二节 合规职能的定位和架构
一、合规管理职能的定位和架构
二、合规部门与其他职能部门的关系
三、合规风险管理的三道防线
四、初级合规师在合规职能定位和架构知识层面应当具备的知识和技能
第三节 合规风险管理
第一部分 风险管理概述与合规风险评估
一、风险管理概述
二、合规风险识别与评估
第二部分 合规风险控制与制度管理升级
一、合规风险控制
二、制度管理与流程优化的督促与指导
第四节 举报与调查
一、举报机制
二、调查机制
第五节 合规培训与沟通
一、什么是合规培训
……
第四章 专项合规
第五章 合规案例实务
附录
附录1 数字化与合规管理工具
附录2 企业合规师职业技能评价标准