《上市公司典型违规案例剖析（2019年度）》，通过案例专题的形式归纳总结了2019年度中国证券监督管理委员会及其派出机构和沪深两市证券交易所对各上市公司或有关责任方采取的监管动作，并逐一做出了详细的分析与提示。希望能以史为鉴，更好地帮助市场参与各方提高规范运作意识，使市场生态环境得以净化，市场的法治基础更加坚实，防范系统性风险的堤坝更加牢固。

第一篇 信息披露违规
专题一 信息披露真实、准确、完整
案例1-1-1 违规披露受罚又被拘，信披监管非儿戏
案例1-1-2 对外投资公告隐藏关键信息，遭上交所公开谴责
案例1-1-3 上证e互动的回复，万万不容小觑!
案例1-1-4 到底是不是央企？公告措辞不谨慎被公开谴责
案例1-1-5 隐匿代持股权多年，仍逃不开监管法眼
案例1-1-6 进行股票收益互换，涉及权益变动？
案例1-1-7 股份代持，违规集锦--实控人借马甲操纵非公发，董秘被罚!
专题二 信息披露及时性
案例1-2-1 年底通过会计处理调节利润未及时披露，上市公司、财务总监、董秘遭通报批评
案例1-2-2 赔了夫人又折兵--遭受损失还被监管关注!
案例1-2-3 股份司法冻结达到5％，不及时披露遭监管关注
案例1-2-4 重大事项的披露时点，如何把握？
案例1-2-5 6万元环保罚款竞导致重大会计差错？
案例1-2-6 控股股东违规减持，为什么上市公司同遭监管？
案例1-2-7 年报问询函暴露出公司的违规事项
案例1-2-8 收到行政处罚，什么时点披露才合规？
案例1-2-9 收到政府补助，为何受到处罚？
案例1-2-10 股东间签署股份收购协议，上市公司是否有信息披露义务？
专题三 信息披露公平性
案例1-3-1参股公司可能上科创板？这样回复互动易可不行!
案例1-3-2交易时间回复e互动“不小心”蹭热点，被监管关注
专题四 业绩预告／业绩快报
案例1-4-1 国庆假期来临，三季度业绩预告要怎么安排？
案例1-4-2 业绩预告“突变”应对指南--哪些重大事项可能导致业绩变脸？
案例1-4-3 业绩预告与实际状况出现巨大偏差，相关责任人被通报批评
第二篇 股票交易违规
专题一 窗口期交易
案例2-1-1 定期报告预约前后，需要做什么？
案例2-1-2非定期报告期间，哪些事项仍会引发窗口期禁令？
专题二 其他权益变动
案例2-2-1 大股东减持至低于5％，还需注意什么？
案例2-2-2 上市公司是大股东身份，减持计划如何披露？
案例2-2-3 数罪并罚，一年内两次权益变动违规被通报批评
案例2-2-4 减持股份，一不小心就犯了四个错误
案例2-2-5 爬行增持不合规遭监管
案例2-2-6 频繁买卖公司股票，不知不觉就违规了
案例2-2-7 何时间接持股受限？间接持股是按控制关系理解吗？
案例2-2-8 特定股份质押被动减持()．72％，大股东受通报批评
案例2-2-9 误操作导致短线交易，遭监管处罚
专题三 股份回购
案例2-3-1 上市公司回购计划未完成，交易所下发监管函
案例2-3-2 回购需留心，勿撞窗口期
案例2-3-3 回购期限届满未完成回购计划被监管
案例2-3-4 无视回购新规？不行!
案例2-3-5 回购计划不是想终止就能终止
案例2-3-6 股份回购达到承诺金额下限就可以提前终止吗？
第三篇 公司治理及规范运作违规
专题一 三会运作
案例3-1-1 股东大会未及时召开，监管处罚“如约而至”
专题二 关联交易
案例3-2-1 借第三方就能规避关联交易了？
案例3-2-2 隐于水面之下的关联交易_
案例3-2-3 又一笔关联交易违规，关联方认定错误被通报批评
案例3-2-4 和第三方签合同，还是关联交易吗？
案例3-2-5 以公开拍卖形式规避关联交易审议和披露，能通过吗？
专题三 对外担保
案例3-3-1 五项违规担保曝内控缺陷，相关责任人受四项处罚
专题四 财务资助
案例3-4-1 对“特殊”控股子公司的财务资助，为啥补充审议了两次？
案例3-4-2 资金往来、财务资助和资金占用，要怎么区分？
案例3-4-3 代缴股权激励个人所得税，上市公司踩财务资助雷区
专题五 募集资金使用
案例3-5-1 募集资金置换未及时审议披露，被上交所、证监局监管关注
案例3-5-2 未归还前次补流资金，再次审议调整补流额度被监管
案例3-5-3 募集资金补流需谨慎!
专题六 重大事项及其披露、审议程序
案例3-6-1 办公楼装修，也要审议披露？
案例3-6-2 留不住客户，怎么还招来了监管
案例3-6-3 设立的投资基金纳入并表范围，后续进展不用再披露？
案例3-6-4 房屋征收竞惹来监管关注!
案例3-6-5 喜忧参半，债务豁免带来的监管函
案例3-6-6 大额资金未经审批私自转出，内控存在重大缺陷引监管惩处
案例3-6-7 三年追罚终落地--纵然债权转股权，披露义务不能免
第四篇 其他类型违规
专题一 公开违反承诺
案例4-1-1 特定股东减持违反承诺，未预披露被通报批评
案例4-1-2 实际控制人未及时终止增持计划被监管
案例4-1-3 股东不守诺董秘同受罚，增持计划不履行上市公司也遭殃
案例4-1-4 承诺非儿戏，作出当履行
专题二 利润分配
案例4-2-1 说好的利润分配怎么到最后关头变卦了