本书以金融发展与创新为背景，以金融监管与合规为主线，全面介绍了金融监管的历史进程和基本理论，系统梳理了合规管理的体系、内容与实践，对金融监管与合规在金融科技领域的运用与实践进行了详细概括。同时本书涵盖了以巴塞尔协议为代表的优选金融监管准则的相关内容，并力争理论知识与靠前外金融监管实践相结合，便于从业人员更好地把握靠前金融监管前沿动态，使全书逻辑更加完整、内容更具特色和前沿性。本书可作为深港澳金融科技师一级考试的复习指导用书，也适用于从事或有志于从事金融科技相关工作的人员、金融机构相关业务部门工作者以及希望了解金融科技相关理论知识及实际应用的读者学习参考。

前言
学习大纲
章金融监管概论
节金融监管概述
第二节金融监管的理论基础
第三节金融监管体系
第二章金融创新与金融监管
节金融创新概述
第二节金融创新与金融风险
第三节金融科技创新
第四节监管沙盒理论
第三章金融监管与合规管理
节合规管理概述
第二节合规管理的体系框架
第三节合规管理的制度保障
第四节合规管理的评价机制
第四章国内金融监管的实践
节银行业金融机构监管政策
第二节证券业金融机构监管政策
第三节保险业金融机构监管政策
第四节新兴金融业态的监管
第五章国际金融监管的实践
节全球金融监管体系及变革
第二节巴塞尔协议及其演变
第三节巴塞尔协议的全球实施
监管与合规通识目录第六章监管科技
节监管科技概述
第二节监管科技的应用场景
第三节全球监管科技的应用实践
参考文献