本书是根据我国工程管理、工程造价等专业人才知识结构、综合素质和管理能力培养的需要而编写的，系统阐述了项目融资的基本知识和对项目融资的多方面管理。具体包括：导论、项目融资的运作与组织、项目融资的合同管理制度、项目融资成本与结构、项目融资的主要模式、项目融资风险的分担与管理、项目融资的担保。本书每章均配有案例和思考题。
本书可作为高等院校工程管理、工程造价及相关专业教材，同时可供从事工程项目融资的专业人员和工程项目管理人员学习参考。

刘亚臣，沈阳建筑大学管理学院，院长教授教学指导委员会委员，刘亚臣教授，沈阳建筑大学管理学院院长，沈阳建筑大学房地产研究所所长，全国普通高等院校工程管理专业指导委员会委员，辽宁省教学名师，“辽宁省百千万人才工程”百人层次，辽宁省土木建筑学会工程管理专业委员会主任，欧盟-中国辽宁综合环境项目（LIEP）“可持续沈阳城市规划项目”(SSUPP)技术专家。长期从事工程管理专业领域的教学与科研工作。公开出版《工程经济学》、《工程项目融资》等教材、专著20余部；靠前外公开发表论文70余篇；近年来主持完成国家科技部和国家自然科学基金课题8项，省部级科研课题13项，市级课题5项及众多横向课题，主讲《工程经济学》课程于2004年评为辽宁省精品课，主讲《房地产经营管理》课程于2009年评为辽宁省精品课，主编《房地产经营管理》教材2010年获辽宁省精品教材，并主持三项国家质量工程（工程管理创新实验区、特色专业、国家教学团队）。

章导论1
节项目融资概述1
一、项目融资的定义1
二、项目融资的发展与实践2
三、项目融资的现实意义5
第二节项目融资的特点5
一、项目融资与传统融资方式的区别5
二、项目融资的基本特点6
第三节项目融资的结构体系10
一、项目的投资结构11
二、项目的融资结构11
三、项目的资金结构12
四、项目的信用保证结构12
五、项目的融资结构的设计13
第四节案例：固安工业园区新型城镇化项目14
一、项目概况14
二、运作模式15
三、实施效果17
四、案例思考18
本章思考题18
第二章项目融资的运作与组织19
节项目融资实施的基本阶段19
一、投资决策分析阶段19
二、融资决策分析阶段20
三、融资结构分析阶段20
四、融资谈判阶段20
五、项目融资的执行阶段20
第二节项目融资的参与者21
一、项目发起人21
二、项目公司22
三、贷款人22
四、项目承建商24
五、项目设备和能源、原材料供应商24
六、项目产品购买者24
七、融资顾问25
八、东道国政府25
九、保险公司26
十、法律和税务顾问26
第三节特许权与特许经营26
一、特许权26
二、特许经营29
第四节案例：重庆涪陵至丰都高速公路项目30
一、项目概况30
二、运作模式30
三、借鉴价值32
四、案例思考34
本章思考题34
第三章项目融资的合同管理制度35
节项目融资合同的一般规定35
一、项目融资合同概述35
二、项目融资合同种类36
三、项目融资中的合同结构39
四、项目融资合同的法律渊源40
第二节项目融资合同订立方式及程序41
一、政府采购与招标投标的区别41
二、项目融资合同订立方式及适用条件42
三、项目融资招标或政府采购的基本程序44
第三节项目融资中各方退出机制50
一、项目融资社会资本方退出机制的现状50
二、完善正常退出机制是市场机制发展的现实需求53
三、社会资本方正常退出机制的设计及途径设想55
第四节案例：某市台商投资区松山A片区基础设施项目56
一、26亿PPP项目招标程序量身定做，企业带病中标56
二、联合体两企业商誉均不良56
三、业主未详细调查即复核认为没有问题57
四、专家蒙在鼓里，招标代理公司“躲猫猫”，投标疑似“量身定做”57
本章思考题57
第四章项目融资成本与结构58
节资金成本分析58
一、资金成本概述58
二、资金成本的确定59
第二节项目融资的资金安排68
一、项目资金结构的概念68
二、项目各方对资金结构的要求69
三、项目资金结构的确定70
四、项目的资金来源71
五、项目的财务计划72
第三节项目融资方式73
一、直接融资73
二、项目公司融资74
三、杠杆租赁融资76
四、设施使用协议融资78
五、产品支付融资80
第四节案例：广东沙角B电厂项目81
一、项目背景81
二、项目融资结构81
三、融资结构简评83
本章思考题83
第五章项目融资的主要模式84
节BOT及其衍生模式84
一、BOT模式的起源与发展84
二、BOT的典型结构及操作程序85
三、BOT模式的关键影响因素87
四、BOT模式的衍生模式89
第二节ABS模式102
一、ABS模式的含义及种类102
二、ABS模式的特点与优势104
三、ABS模式参与者及运作程序105
四、利用ABS模式融资应该注意的问题107
第三节PFI模式108
一、PFI模式的含义及特点108
二、PFI模式的典型类型109
三、PFI模式的运作程序及要点109
第四节PPP融资模式111
一、PPP模式的含义及优势111
二、PPP模式的组织形式和基本框架113
三、PPP模式的评价方法115
第五节案例：PPP模式助力长沙磁浮工程建设117
一、案例背景117
二、案例运作过程118
三、案例启示119
本章思考题120
第六章项目融资风险的分担与管理121
节项目融资风险的识别121
一、项目融资的风险因素122
二、项目融资风险的分类127
三、项目融资风险识别技术133
第二节项目融资风险的分担136
一、项目融资风险分担原则137
二、项目融资风险分担机制137
三、项目融资风险分担建议139
第三节项目融资风险的管理140
一、项目融资风险评估140
二、工程项目融资风险防范143
三、项目融资风险管理的金融衍生工具146
第四节案例：印度大博电厂项目融资失败案例分析150
一、项目概况150
二、项目背景151
三、项目融资结构安排151
四、项目融资失败原因分析152
本章思考题153
第七章项目融资的担保154
节项目融资担保概述154
一、项目融资担保的概念及特征154
二、项目融资担保的范围155
三、项目融资担保的类型157
第二节项目融资担保人160
一、项目投资者160
二、商业担保人161
三、第三方担保人162
第三节项目融资的物权担保163
一、不动产担保与动产担保163
二、固定担保与浮动担保164
第四节项目融资的信用担保166
一、完工担保166
二、资金缺额担保169
三、以“无论提货与否均需付款”协议和“提货与付款”协议为基础的项目担保170
四、协议的结构172
第五节其他担保形式174
第六节案例：乐山吉象木业项目融资担保174
本章思考题175
参考文献176